知远网整理的规范经营自查报告（精选8篇），希望能帮助到大家，请阅读参考。
规范经营自查报告 篇1
为了有效服务实体经济，规范贷款业务条件和收费，不断提高服务质量，切实维护社会公众对广发银行的信心，根据《关于贯彻落实银行业协会行规行约自查工作的通知》的要求和广发大庆支行的统一部署和安排，我部全面开展了“规范经营、有效服务实体经济”问题专项检查活动，自查结果如下：。
一、工作目标
开展以“规范贷款行为、科学合理收费”为主题的规范经营、有效服务实体经济问题专项整治活动，确保我行：认真遵守信贷管理各项规定和业务流程，按照风险控制适度、合理、有效的原则确定贷款条件，不对贷款附加不合理条件；严格按照国家利率管理相关规定进行贷款定价；认真遵守国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定，合规合理收费。
二、组织领导
我行成立“不规范经营”问题专项自查活动领导小组，由行总经理孟宇博任组长，副总经理王新伟、李廷宇任副组长。领导小组在支行有关部门的指导下，负责全面统筹、协调、推动此项活动的`深入开展，确保组织领导有力、合理配置资源、责任落实到位，以达到活动预期效果。
三、自查中发现的问题、整改和处理情况
在自查中，我行员工能够规范贷款行为，科学合理收费，在宣传和解释业务中坚持实事求是原则，绝无误导、夸大和虚假等行为发生，每位员工严格按照物价部门和监管部门关于金融服务收费政策收取费用。
四、下一阶段的工作计划。
（一）加强组织领导，确保活动取得实效
要求网点员工要认真开展本次专项整治活动，确保工作取得实效。在网点自查结束后，及时召开专题会议，通报在自查中发现的问题及风险，落实到每个员工进行整改。
（二）认真分析问题及成因
通过此次活动，切实梳理并清除当前业务中的经营不规范的问题，在认真检查的基础上，实事求是地进行总结，针对暴露出的问题，制定防范措施，提升我行的服务质量。
（三）建立畅通的监督渠道，完善举报投诉机制
要建立畅通的监督渠道，通过设立举报信箱、公布举报电话等形式。员工之间相互监督，一经发现违规行为举报给支行长，部门总经理对投诉反映的问题进行调查核实，按有关规定上报进行处理，及时掌握行内不规范经营行为，及时查处纠正。
（四）加强上下联动，及时上报重大情况
网点员工在办理业务过程中，发现对社会产生重大影响或危害广发信誉的情况，必须在第一时间报告支行长。
规范经营自查报告 篇2
1、《药品经营许可证》和营业执照复印件
2、企业实施《药品经营质量管理规范》情况的自查报告
3、企业非违规经营假劣药品问题的说明及有效的.证明文件
4、企业负责人员和质量管理人员情况表
5、企业药品验收、养护人员情况表
6、企业经营场所、仓储、验收养护等设施、设备情况表
7、企业所属非法人机构情况表
8、企业药品经营质量管理制度目录
9、企业质量管理组织、机构的设置与职能框架图
10、企业经营场所和仓库的平面布局图
规范经营自查报告 篇3
为了加强XX烟草专卖局（分公司）内部专卖管理监督，规范行业内部经营行为，促进行业自律，提升行业效率，根据《XX省内部专卖管理监督工作规范》的要求及9月30日XX局（公司）会议精神，我局（分公司）对20xx年1月至9月以来的卷烟经营业务进行了全面、逐项、细致的自查，现将开展自查工作情况汇报如下：
一、20xx年1至9月卷烟经营情况
至二〇一二年九月，全市共有零售户XX户，入网供货零售户XX户。今年一至九月，XX市销售卷烟XX箱，完成年度计划XX箱的XX%，同比增加XX箱，增加XX%；实现销售收入XX万元，同比增加XX万元，增加XX%，单箱销售收入XX元，综合毛利率XX%。
二、自查方法。
（一）从销售系统、专卖管理系统的查询相关数据进行分析比对，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因。
（二）询问业务经营部门的工作人员，要求其对有关事项作出说明。
（三）要求业务经营部门提供、报送相关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。
（四）实地走访经营户，并对送货员的货源流向进行跟送监督。重点核实是否存在送货不到位、私自截留紧俏卷烟、私自变更送货对象等违法违规违纪行为。
三、自查重点
本次监督检查工作，在XX局的统一组织领导下，各职能部门积极行动认真开展检查，主要是对以下几个方面进行重点检查：
(1)是否严格按照烟草专卖法律、法规和有关规定的许可范围购进烟草专卖制品；
（2）是否是搞好每季度体外循环审查和核查工作。重点是确认情况、入网销售情况等。对数据平衡差数要准确说明原因，并附上涉及的相关卷烟品牌以及数量等材料；
(3)是否严格按照烟草专卖法律法规以及有关规定的许可范围、价格、渠道销售卷烟；
(4)是否有拆单分摊、假入网销售；
(5)是否是入网销售、落地销售、落户销售；
(6)是否存在毗邻销售的情况。
四、自查基本情况。
（一）销售方面。20xx年XX烟草分公司卷烟总销售计划为22180箱，截至9月份完成18128.042箱，完成计划81.73%。资料表明所有销售都是通电话访销或网上订货进行的,XX烟草分公司无任何私自向外调拔货源以及搞计划外卷烟销售违规情况发生.
（二）“一价制”执行方面。检查组对一些市场紧俏品牌及滞销品牌的批发价进行了督查，看是否有提价或降价的情况发生，经实地调查，发现XX烟草分公司建立严格的价格监测机制，加强对卷烟品牌管理，严格执行“西南五省一价制”的价格规定，没有提价或降价情况出现。
（三）货源供应方面。核对客户资料，经审查没有发现向无证户供货行为，全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，核实了日订单量、送货量、交易额数据以及配送路线等有关卷烟经营情况，没有发现货源不入网经营的问题。
（四）访销配送方面。以治理卷烟体外循环为突破口，通过营销系统的查询、实地调查、客户抽查等措施，对20xx年度部分品牌卷烟销量靠前的49户卷烟重点零售户进行调查，核实其订单量、配送量、实收量、送达人、收货时间和实际的客户姓名、客户编码、许可证号是否一致，并采取单周实地走访随机抽查的50户经营户双周电话询访50户经营户及跟送监督等方法，从而确定访销配送的真实性，发现楚雄市烟草分公司不存在虚假客户假入网及拆单分摊的情况，完全达到１００％入网销售、落地销售、落户销售。
（五）零售户增订货方面。微机销售数据显示，今年XX烟草分公司在一季度有多次订货频次异常预警发生。经核查，１月、２月是春节期间，市场较为活跃，为满足市场需求，经零售户申请增加订货次数，已报经XX烟草公司卷烟营销部审批同意。
（六）订单异常情况。20xx年1月至9月，我市有部分订单有相同品牌、相同数量、相同金额情况发生。经查，一是由于相同订货周期畅销品牌在同类零售户中投放限量一致；二是客户经理在指导零售户订货及备货过程中工作较粗放，指导思路过于简单，没有针对零售户市场销售情况来加于区别指导；三是相同销售区域消费者的需求相对一致，导致零售户部分订单相同。
（七）代订货情况。部分零售户存在使用相同电话订货的情况。经查，共涉及零售户141户，订货电话号码56个。有46个号码92户属于注销新办证零售户，仍然沿用以前的订货电话；有2个号码5户分属于一家人共用号码；有5个号码24户属于连锁店，由总店或总公司负责订货，但所订卷烟均配送到各分店，没有发现窜码情况；有3个号码20户属于代订货零售户，卷烟销售科已向我局进行报备。
（八）大户监管方面。XX局加大对卷烟零售大户的走访调查力度，了解掌握其卷烟销售流向，深入查找卷烟零售异常问题，杜绝其私自调剂、低价倾销、批发销售卷烟等不规范经营行为，进一步规范零售市场经营秩序，确保卷烟100%落地销售。通过每周登录卷烟销售系统，对卷烟大户所订购的各品牌卷烟及销售数据进行对比分析，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因，制定针对性监管措施，完善卷烟部门相关内控制度和工作流程，加强客户经理和主管卷烟货源分配人员履行职责的监管等，营销部门卷烟投放量及品牌结构做到卷烟零售户的经营业态、等级与经营能力基本相符。
（九）卷烟规范经营方面。针对今年销售显著增长的订单品牌如云烟（紫）、红塔山（1956）、红梅（黄）、云烟（软珍品）等品牌卷烟和零售户进行重点关注和走访问询。根据走访问询情况，调查核实了所走访问询的卷烟零售户都能如实收到所订购的卷烟，没有发现卷烟外流的不规范经营情况。卷烟订购量增加的主要原因是卷烟零售户因为春节后要补充库存、盖房、办喜事等，属正常订货，零售户所订卷烟均100%入网、落地、落户销售。
（十）婚庆促销方面。截至9月底，XX烟草分公司共成功举办498场婚庆促销活动，经检查，所有婚庆促销卷烟都在XX市辖区卷烟零售户处购入，没有指定的促销户。所有婚庆促销活动都能遵循合法、公平、诚实、信用的原则，没有发现XX市烟草公司和工作人员通过促销向工业企业索要和接受钱物，或收受工业企业提供的赞助、奖金、补贴和贵重物品。没有发现XX烟草分公司以促销的名义进行搭配销售、降价销售。严禁以促销名义不对卷烟品牌负责进行甩卖、破坏市场基础的行为。
五、存在问题
(一)卷烟营销方面
1、在实地调查过程中卷烟供货服务成为零售户诉求焦点。紧俏卷烟需求得不到满足，货源满意度不高，供货宣传解释工作仍然无法令少数零售户满意。
2、少数零售户柜台的陈列、卷烟品种的`摆放，价格标签的维护，仍然无法到位。
3、存在少部分零售户订单数量一致的情况。
4、卷烟预测工作准确率偏低，服务客户的能力有待加强。
5、卷烟品牌培育工作能力有待进一步加强。
（二）卷烟配送方面
1、通过检查发现有近50份配送单据客户“清点确认签字”有字迹相同情况。经查原因如下：
（1）中石油和中石化销售点属于联锁店，有的销售点在高速公路旁，配送车辆无法上路，故由总店统一签收。
（2）部分客户因事临时外出委托临近烟店或亲朋签收。
（3）同一配送区域内开有分店的，由一个店签收。
（4）有的店主不识字，请邻居签收。
2、XX市“定点取货/代送点”城区和开发区未设，仅在13个乡（镇）每乡（镇）设一个定点取货/代送点，无设置不合理现象。现有定点取货/代送点客户82户，占全部客户3.8%，未超过4%的要求。每个定点取货/代送点客户少的2户，多的9户。每个点取货/代送点均有相关资料，如协议、记录表等。通过检查也发现一些问题。
（1）年初确定的部分定点取货/代送点客户有的已经注销。
（2）个别定点取货/代送点记录不完整。
（3）有的客户取货签字不规范，有代送点代签字的情况。
六、下步拟采取的监管措施
根据《XX省烟草行业内部专卖管理监督工作规范实施细则》、《XX市内部专卖管理监督工作制度》规定要求，结合我单位实际，下步拟做好以下几方面工作：
（一）加强教育，提高规范经营的自觉性。把规范经营纳入职工培训教育体系，定期组织学习专卖“一法两条例”和行业规范经营有关政策、精神，使每位“两烟”生产经营人员对有关法律法规和上级规范经营的纪律规定清楚主线，把握关键，牢记重点，从而对规范经营该干什么，不该干什么，提高全体员工对规范经营工作的重要性的必要性的认识，从思想上自觉做到遵纪守法规范经营。
（二）进一步拓宽监管思路，从市场调查、备案备查资料和微机查询等方面有机结合起来，切实发挥内部专卖管理的职责，认真解决好行业内部提高效率和注重自律两个重要课题，制定出一套系统的切实可行的监督步骤、方法、模式。
（三）加强内部监管部门与营销部门的联系，建立内管部门与营销部门间的协调关系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好规范经营，提高企业的经营管理水平。
（四）规范卷烟经营工作，充分利用网络资源，安排专职人员实时登陆内部专卖管理监督信息系统，认真负责分析每天卷烟购销存情况对出现的预警信息及时进行上报处理，对出现的预警情况及时安排人员调查，把“不能内部违规更不能内外勾结违规，卷烟要在辖区内销售”作为规范经营的两条底线，从观念上、制度上、流程上杜绝违规经营。
（五）加大对专卖行政执法人员的监督力度，督促执法人员严格按照《烟草专卖人员执法行为准则》做到文明执法，防止出现违规执法行为。
（六）做好对卷烟经营部门规范经营方面的监督检查，确保不发生一起被上级局查处的违规案件.
我们将在以后的工作中，不断的建立和完善各项内部监管制度，从而进一步提高内部专卖管理监督力度，坚持做到不缺失一道监管工序，不放过一个监管细节，切实抓好卷烟经营关键环节、关键部位、关键问题的监管，以此推动卷烟规范经营不断深入。
规范经营自查报告 篇4
中国银行业监督管理委员会XX监管分局：
为进一步推动我行各项业务合法合规，健康持续开展，根据总行和贵局要求，按照《关于进一步做好“不规范经营”行为排查工作的通知》（XX【20xx】67号）的文件精神，我分行积极开展了全面、详细的自查工作。现将自查结果报告如下：
一、公司银行业务
（一）公司类贷款的支用管理
我分行发放公司类贷款和政府融资平台贷款，贷款的支用严格按照“三法一指引”的要求，坚决遏制以贷引存，存贷挂钩的行为。约定按照受托支付的，严格按照申报和审批要求管理受托资金，约定为自主支付的，按照借款人实际经营需求发放贷款，落实实贷实付原则。自查过程中暂未发现要求客户将贷款转为定期存款，或设定不合理贷款条件，将定期存款作为发放贷款的前提条件。
（二）公司类贷款的利率管理
公司类贷款的利率水平，均是综合了借款人行业状况、企业经营状况、还款能力、抵质押物变现能力（保证方代偿能力）、金融产品风险等重要因素进行定价。在执行环节，均按照审批通知书要求严格执行，未发现超权限变更公司类贷款利率定价的违规行为；分 1
支行能够依据定价执行利率。账户管理费、财务咨询费等服务费用均为实际的管理和服务性收费，并非利息让渡；未发现支行借发放公司贷款之机，要求客户办理不合理中间业务或其他金融服务，并收取额外费用以及捆绑其他金融产品。
（四）其他费用。支行在办理政府融资平台贷款、房地产贷款等公司信贷业务前期尽职调查、押品评估等环节均按照能够严格执行道德操守，未发现直接或者间接要求客户支付相关费用，导致客户财务负担不合理增加；在提供资信证明、资金监管、代发代收等金融产品和相关服务时，严格按照总行XXXX有关产品定价的文件要求执行，未发现违规收费、擅自提价的现象。
（五）公司类企业的存款营销和资金管理
坚决落实《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发2000253号）、中国银行业协会《中国银行业存款业务自律公约》（银协发201110号）的文件要求，未发现高息或变相高息揽存的行为，更未发现我行员工蓄意吸纳掮客资金，假借我行名义非法得利。
（六）公司类业务的产品管理
各支行在为公司客户提供一揽子服务和全面解决方案等产品服务和咨询业务过程中，本着客户自愿的原则，根据企业行业和自身经营情况，均提供了有针对性的产品服务方案，客户接受与否，绝对自由。
二、小企业银行业务
（一）小企业贷款的支用管理
分行能够鼓励引导客户经理对小微企业贷款积极采取受托支付方式，贯彻“实贷实付”原则，通过严格控制贷款支付对象把好第一道风险关，从而杜绝了“以贷转存”现象的滋生；与此同时，强化银企合作关系，不强制设定条款或协商约定违规吸存，通过培育企业做大做强增加综合收益，通过积极营销借款人上下游企业，尽量争取资金体内循环；在小企业授信环节要求借款人提高我行结算量，而并非绝对存款，目的是通过借款人现金流掌控企业实际经营情况，控制风险，落实贷后管理工作。
（二）小企业贷款费率管理
对小微企业，大多数支行按照《XXX银监局关于实施差异化监管加强小型微型企业金融服务的意见》（XX监发201128号）相关规定禁止一切不合理收费，除银团贷款的管理费和承诺费外，其他费用如贷款承诺费、管理费、顾问费、咨询费等全部取消。
（三）小企业银行产品管理
我分行能够为小微企业提供切实有效的`一揽子金融服务方案，有效满足客户金融服务需求。小企业资产业务的开展，不以负债业务和中间业务为条件。企业对我行理财、保险、基金等其他产品的
选择完全具有自由选择权，坚决维护我行小企业借款人公平交易权。
（四）小企业产品定价
我行能够本着“流动性、安全性、流动性”相结合的方式，科学地对小微企业贷款进行差别化定价，对信用等级较高、偿债能力较强、担保等风险缓释措施较充分等客户在贷款定价时予以倾斜；与此同时，对综合评价较好的客户制定了切合实际的长期培育政策，简化授权授信审批流程，切实提升了小微企业服务质量和效率，逐步提高小企业业务盈利能力和水平，培育了一批在业内具有相当竞争力的小微企业群体。
（五）小企业培育和政策倾斜
1、分行能够对“XXX”、“XXX”等小企业优质客户，积极按照《关于深化“XXX”、“XXX”企业培育工作的指导意见》（XX2010120号）等文件要求，在授信额度、定价、特色产品及超值服务等方面切实落实相关优惠政策。
2、创新小微企业流动资金贷款还款方式，根据小微企业的资金周转情况，在贷款还款方式上指导小微企业选择分次发放、分次还款等科学的出账和还款方式，一方面有效帮助小微企业缩减财务成本，另一方面有效减轻客户到期一次还款的资金压力。
3、为提升小企业融资效率，分行进一步优化小微企业授信流程，提升审批效率，特别是分行授信授权方面，通过审批权和审批形式
的调整，多角度优化和提高小企业贷款的服务效率和质量；对小微企业在有效控制风险的前提下，采取灵活多样的担保方式，不断拓展贸易融资产品在中小企业金融服务中的份额，降低小微企业客户的担保成本，减轻小微企业财务负担。
三、零售银行业务
（一）个人贷款的支用管理
我分行个人贷款支用管理严格按照银监会《个人贷款暂行管理办法》和我行零售业务制度执行，对于采取受托支付方式发放的个人贷款，在贷款发放后按照约定，将申请支付款项转至借款人支付对象账户；对于采取自主支付方式发放的个人贷款，客户支用理由合法合规，即进行贷款发放。
（二）个人贷款的利率管理
1、我行个贷产品的定价严格按照资金成本、风险成本和管理成本科学计价。同时考虑和区分借款人资金用途、还款能力、担保水平与业务风险等实际情况，不存在随意定价，上浮至最高限额的情况。
（三）流程和其他收费管理
在发放个人贷款时，未发现有要求客户接受不合理的中间业务或其他金融服务的行为，无“贷款承诺”账户管理费、财务咨询费、贷款安排费、额度占用费等额外附加费用；与此同时，在业务开展
过程中应计入银行成本的相关费用，均由我行自行承担，不存在变相转嫁的情形。
（四）个人贷款的产品管理
在受理个人贷款和办理其他零售业务时，充分尊重客户的自由选择权和公平交易权，无强制产品捆绑、不当搭售等行为。客户办理信用卡、基金等各种其他金融产品享有充分的独立性。
（五）个人储蓄业务的管理
经查无违反《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（ 银发2000253号）、《存款自律公约》、《徽商银行储蓄业务管理办法》（XX2011218号）等制度办法的要求，高息揽存、借道收息的行为；未发现涉及民间融资、掮客资金以通过我行账户支付和收取高息的情形。
四、国际业务
（一）国际业务产品的定价和费率
分支行对我行外汇业务收费标准均进行公示，收费公开透明、合理有据，外汇资金交易汇率按总行统一发布的人民币外汇牌价进行；国际贸易融资按总行审批表指导利率执行，无乱浮动利率行为；收费项目均按我行收费标准中规定项目收费，无收取额外费用的情况；与我行开展国际贸易融资的客户均由总行审批，准入、出账、产品定价明确合规。
（二）国际业务操作合规性
国际业务条线操作人员岗位分离、权限分离，无越权经办、越权复核行为。
五、授信评审业务
授信审批时严格按照资金成本、风险成本和管理成本合理进行贷款定价。在授信审批时，不存在以存款作为审批和发放贷款的前提条件得情况。授信业务的开展不以任何负债业务、中间业务等其他产品作为前提条件，杜绝了捆绑销售、转嫁费率和成本的情形。
六、检查发现问题
部分财务顾问费、贷款承诺费收取不合规。自20xx年10月24日后，个别支行对小微企业收取财务顾问费或贷款承诺费，收费不合规。
规范经营自查报告 篇5
自 查 汇 报 根据集团公司下发的《关于严格管理、规范各类国有企事业单位经营行为的通知》，我公司认真组织学习，及时召开了专项工作会议，学习通知精神，严格按通知精神要求进行落实。 且对照主要问题进行了重点排查，现将落实及自查、自纠情况汇报如下：
一、成立了以总经理为组长的自查、自纠领导小组。全面动员，按照集团公司的要求，自查自纠，对发现的问题及时纠正。
二、自查、自纠小组结合我公司的实际情况，在对外借款、对外担保、合同管理、对外租赁、对外投资等经营活动项目上，进行了自查。
1、投资
1）投资行为：公司进行收购（含购买）、出售、置换实物资产或其他资产，承包，财产租赁等行为
2）投资决策权限：公司股东大会在不违反国家法律、法规、规范性文件，宏观调控及产业政策的前提下，决定公司一切投资及其处置事项。
3）投资管理
总经理办公会对项目计划书、可行性分析报告等事项进行审查和综合评估，决定实施或报董事会、股东大会批准实施。
经自查：目前公司无投资行为。
2、担保
1）担保行为：公司为他人提供担保的行为。
2）担保决策权限： 公司严格控制为他人提供担保，必须提供担保的事项需按照决策权限由股东大会或董事会审议批准。
3）担保管理： 遵循平等、自愿、公平、互利、诚信原则，公司有权拒绝来自任何方面的强制命令而为他人提供担保。
4）担保责任
未按规定程序擅自越权签订的担保合同，对公司造成损害的，相关责任人应承担相应的法律责任。
经自查：目前公司无担保行为。
3、借贷
1）借贷行为：公司向
金融机构或法律允许的其他主体借入资金的行为。
2）借贷管理
公司根据发展规划及资金供求状况编制借贷计划报总经理办公会，总经理办公会决定 实施或根据授权报董事会或股东大会批准实施。
经自查：目前公司无借贷行为。
4、合同管理
1）健全制度，规范合同管理
为了更好地规范合同管理，公司专设有合同管理小组，负责组织公司规范合同管理，管理职能和管理人员职责明确，建立了合同审批流程和签认办法。完善了合同论证、起草、谈判、签订、履行等环节的'管理制度，形成了规范化和制度化合同的管理。
强化了有关合同专用章印鉴管理，对合同文本进行清理验收全面归档，强化了合同资信调查、签订、审批、会签、审查、登记等管理环节，促进了合同规范化管理，使合同履约率达到100%。
三、整改措施
在下步工作中，我们要强化措施，促进企业按期复查，跟踪整治，确保严格管理、规范经营。
1、加强领导、树立规范经营意识。要强化措施，认真落实责任制，一把手亲自抓。加大管理工作力度，认真贯彻落实关于《严格管理、规范各类国有企事业单位经营行为的通知》精神，切实做到抓实、抓细。
2、遵章守法，建立健全相关规章制度。真正做到有章可循，有法可依，组织落实，制度落实，措施落实。同时，做好宣传教育培训工作，增强领导和工人的依法规范经营意识和法制观念。
3、严明纪律，严肃责任追究。
随时自查自纠，且对公司的规章制度进行全面梳理，对公司的管理制度进行完善和修 订。加大对各项工作的督导和考核，要按照“谁出事、谁负责”的原则严肃追究责任。具体做法：
1）对公司的外部环境和内部生产经营涉及的各项法律风险隐患进行深入分析和评估，涉及到法律法规、制度规定的条款，要进一步补充完善。
2）建立法律风险评估制度，通过开展相关讲座、咨询法律顾问等手段，提高防范法律风险能力，正确识别面临的法律风险，有针对性地采取防范措施，使风险得以可控、在控。
依法治企是一项长期性、日常性的工作，我们将正确理解和处理依法治企工作与正常工作
的关系，做到有机结合，相互促进。将以此次自查自纠工作为契机，切实将依法经营、规范管理的要求贯穿到公司的各项工作之中，推动公司各项工作健康、有序进展。
规范经营自查报告 篇6
结合市局（公司）关于严格规范经营的部署要求，为进一步规范卷烟经营秩序，根据上级安排部署， 对规范卷烟经营方面进行了认真的自查自纠活动，具体有以下几个方面。
一、自查自纠情况：
在当前行业情况下，卷烟品牌培育的重要性越来越突出。每月品牌培育的任务也较重，考核多，任务重，是当前客户经理所面对的情况。在这样一种环境中，我们客户经理所采取的工作方法可能会比较激进，对品牌培育工作造成了一定的不利的影响，把品牌培育的主要目的都忘记了，存在重任务指标轻规范经营的思想。
而当前市场上部分经营户在多次订购培育品牌滞销的情况下，这部分经营户对品牌培育工作产生了抗拒的思想，对客户经理的品牌培育工作带来了非常大的困难，在这样的一种市场环境下，我们品牌培育工作受到了很大的阻碍，所以，在越来越大压力的情形下，不是为了品牌培育而做工作，而是为了完成任务指标做工作。
二、对规范经营重要性的认识
规范经营是烟草企业的一项长期任务，国家局也多次强调必须始切实抓好企业的规范经营，培育诚信、有秩序、负责任的'现代化企业。
三、需要改进的措施
在品牌培育工作中，应该以人为本，以市场需求为导向，针对卷烟产品特色进行推广，先立品牌，后做销量，如果一味的追求当前的销量或者不按照市场意愿推广，所导致的或许是该产品在当地市场无法形成规模及品牌，更严重的是造成该品牌一系列的产品形象及美誉度下降，形成做死市场的情况。
所以在当前品牌培育工作中，不要激进，不要造成客户对我们的不好印象，保持良好的客情关系，利用感情牌做好品牌上柜及品牌销售工作，同时，根据当前客户经理考核多而重，任务多而重的情况下，我们在日常工作中应妥善协调处理好品牌培育与客户接受度的关系，做好为了品牌培育而工作，不是为了考核指标而工作。
规范经营自查报告 篇7
结合上级局（公司）关于严格规范建设的部署要求，为进一步规范卷烟经营秩序，xxx根据上级安排部署，对规范卷烟经营方面进行了认真的自查自纠活动，具体有以下几个方面。
一、自查自纠情况
1、对规范经营的重要性认识到位，始终确保将各项工作在规范的基础上有序运行；
2、不存在重任务指标轻规范经营的思想；3、开展并参加了全员规范经营教育；
4、签订的规范经营责任书得到严格履行；
5、不存在卷烟未打码或打通码出库、无码销售现象；
6、不存在且也未发现搭配销售、捆绑销售现象；
7、不存在利用虚拟客户销售卷烟现象；
8、不存在向无证集团消费群体供货或向无证户供货现象；
9、不存在超限量或客户实际经营能力供货现象；
10、不存在集中时间、线路投放卷烟、为烟贩收购倒卖卷烟提供便利现象；
11、不存在随意变更紧俏卷烟分配计划，搞人情烟、关系烟现象；
12、不存在以零售客户名义套购卷烟，谋取私利和进行其它不规范活动现象；
13、不存在擅自为零售户调剂卷烟现象；
14、不存在利用职务便利，串通烟贩进行倒买倒卖现象；
15、不存在不经上级主管部门批准，擅自进行卷烟促销现象；
16、不存在销售假冒商标卷烟及未经检测的罚没卷烟等不规范现象；
17、货源投放策略科学合理；
18、公司实行了货源公示；
19、客户分类合理；
20、不存在擅自修改客户信息套取卷烟或私自修改客户订货次数变相突破销量现象；
21、对大户以公司为单位进行了备案；
22、是否对分拣后的码段卷烟是否有进行随机抽查不清楚，工作中不涉及该方面内容；
23、未发现零售价格执行不到位情况；
24、未发现送货不到位、货款上交不及时现象；
25、未发现内部员工回收倒卖卷烟以烟谋私现象；
26、照规定将相关资料及时传递给内管部门备案备查；
27、异常销售数据及时跟踪排查；
28、敏感品牌销售建立预警机制；
29、未发现到货确认监管不到位现象；
30、内管人员对物流配送的监督抽查是否作好记录不清楚，工作中不涉及该方面内容；
31、零售户投诉咨询得到及时解决；
32、对查扣真烟案件是否存在瞒报漏报现象不清楚，工作中不涉及该方面内容；
33、不存在隐瞒、包庇违法行为的现象；
34、全面检查工商企业之间20xx年以来营销合作协议签署情况和协议执行情况，停止执行所签订的新协议和合作协议，对于未停止执行合作协议的，严格实行问责。不清楚，工作中不涉及该方面内容。
35、全面检查20xx年以来工业企业出资参与零售终端建设项目和利用零售门店开展排他性促销活动项目，检查汇总工业企业参与出资金额、建设数量及清理情况；不清楚，工作中不涉及该方面内容。
36、全面检查20xx年以来工业企业开展的各种促销活动（包括提供赠品，召开答谢会、见面会、赞助会议，举办活动等）是否规范，是否委托第三方开展，对已签署委托第三方开展卷烟市场宣传促销协议的，一律停止执行并进行全面清理；不清楚，工作中不涉及该方面内容。
37、全面检查是否存在商业企业向卷烟工业企业介绍关系、指定或推荐印刷、运输、宣传促销、工程、业务咨询等项目或供应商情况；不清楚，工作中不涉及该方面内容。
38、不存在商业企业收受、索要卷烟工业企业的钱物，不存在营销工作人员收受卷烟工业企业以各种名义发放的奖金、补贴和其他钱物等情况；
39、全面检查工业企业参与召开的各类推介会、恳谈会、联谊会、座谈会及市局（公司）组织人员到工业企业开展学习、考察、座谈交流等活动是否上报省局（公司）批准；不清楚，工作中不涉及该方面内容。
40、不存在其它损害国家、企业、客户和消费者利益的违规行为。
二、对规范经营重要性的认识
规范经营是烟草企业的一项长期任务，国家局也多次强调必须始切实抓好企业的规范经营，培育诚信、有秩序、负责任的现代化企业。规范经营的重要性体现在如下方面：首先，规范化经营能够使烟草企业更好的完善内部组织结构，促进资源的优化整合，尤其是烟草行业刚刚引入现代企业制度还不久，企业的'法人自理结构还不够完善，资源需要进一步的优化配置，加强规范化运作是当务之急；其次，规范化经营有助于烟草企业更好的确立发展战略，企业如果缺乏一个明确的发展目标与战略规划，很容易导致追求短期利益，牺牲长远的发展的现象；再次，可以使企业的经营运作增强可控性、有序性，增强企业的凝聚力，提升企业的整体素质与抗市场风险的能力，是一个烟草企业深化改革，巩固法人治理结构，走向成熟的标志。
应该说，烟草骨干大企业的建设不仅体现在规模上，更体现在核心竞争力上，体现在对烟草市场的占有力、控制力上，同时，一个强有力的现代化大企业必然也是负责任的、规范有序的企业，因此，完善烟草企业的管理制度，建立自我规范，自我监督、自我约束的自律机制，将科学的自控机制贯穿于烟草企业生产、经营的整个过程，使烟草企业的规范运作制度化、有序化、经常化，是培育烟草企业骨干企业的首要条件。
三、对xxx烟草当前面临的形势和挑战的认识
目前，xxx烟草正处于重要的战略机遇期。从区位发展环境来看，随着蓝黄战略的深入实施，省委、省政府将进一步重视xxx经济社会的发展。在全市经济工作会议上，市委、市政府提出“1643”思路，明确指出主要经济指标增幅高于全省平均水平，确保实现城乡统筹发展和民生改善的新突破，这将为烟草发展创造更好的经济环境。从行业来看，“532”、“461”品牌格局加快形成，高端品牌快速发展，中国烟草竞争实力明显增强。就全省来讲，卷烟品牌日趋集中，知名品牌加快成长，零售终端网络纵深挺进，现代物流渐成雏形。这为我们顺势优化卷烟品牌布局、增加销量结构效益带来了有利契机。从自身发展来看，经过多年的努力，当前全系统拥有天时、地利、
规范经营自查报告 篇8
为认真贯彻落实教育部“减负万里行”活动要求,促进我校和谐、健康、可持续发展，办人民满意的教育，我校成立了学校专项行动领导组，积极开展规范办学行为自查活动。现将自查情况汇报如下：一．自律机制
1、我校成立了以校长为组长的规范办学行为工作小组，并制定好本学期“减负”工作的具体目标和措施。将在期中召开家长会，期末开展全体学生问卷调查、部分学生座谈及教研组进行“教学五认真”检查等形式进行自查自纠。
2、在学校大门口醒目位置，安装“规范办学行为”监督公示牌。开学一周内，教务处将本学期的课程安排、作息时间、课外活动及学校教学活动安排表都公示在学校宣传栏、教室等醒目位置，以作为校园文化建设和教室布置评价的重要内容。
二．招生分班
3、我校坚持义务教育免试入学制度，认真贯彻在关文件精神，严格执行“零择校”政策。按学生户籍进行招生，遵循免试、就近入学原则，确保适龄儿童全部入学接受义务教育。省外籍新生由县教育局基教股统一分配入学。
4、学校没有分快慢班、实验班、加强班等现象，编班过程透明、公开、规范。全部根据小学毕业考成绩由电脑均衡排班，后由班主任抽签分班。师资安排也由校行政会议商量各学科教师的搭配，努力做到合理均衡，保证所有学生公平接受义务教育。新生入学后，教务处及时做好电子学籍的学生登记工作，同时对外省籍学生做好在关材料的收集，随时准备教育局“义务段流动人口子女入学条件”的.审核检查。
三．课程计划
5、学校按国家义务教育阶段课程设置规定开齐开足体育、音乐、美术、信息技术、综合实践活动等课程。学校领导也十分重视实验教学，开设4个实验室，无论是教师的演示实验和学生的分组实验，都一丝不苟，实验开出率为100%。
6、认真落实大课间活动，每天上午第二节课后安排以广播操、长跑、跳绳等形式开展的25分钟课间活动。学校根据制订的课外活动安排表，组织学生在下午第三节课后开展阳光体育活动，活动内容有各种篮球、排球、羽毛球、跳绳、长跑等多项内容，鼓励学生加强体育锻炼。教务处、体艺组加强对活动的落实、指导和监督，以保证学生每天在校体育活动不少于1小时。
四．作息时间
7、学校按规定科学合理的安排好作息时间表和课表，以保证学生在校参加教育教学活动的时间不超过7小时；教师不占用学生的课间、午休、自修课组织教学活动。学校还专门安排教师下班管理学生的午休，行政值日人员加强巡逻监督，杜绝教师占用午休时间进行集体教学活动，保障学生能有自由发展的时间和空间。
8、学校严格执行节假日放假通知，从不占用双休日、节假日等时间安排学生的集体补课。
五．作业考试
9、学校严格控制学生的作业总量。教师们根据课改要求精选作业内容，不布置机械性、重复性、难度过大的作业，作业总量适中，控制在1.5小时之内，对学生完成的书面作业都进行了全部的批改，教务处组织人员不定期开展作业批改检查并进行评价反馈。只是在期中期末复习阶段，部分教师在节假日和双休日中稍微略增加了作业量，单元测试次数也有增加，一定程度上略加大了一部分学生的课业负担，教务处以后会加大力度进行监督和整改。
10、学校每学期组织期中、期末两次考试。教务处不对成绩进行公布和公开排名，只
是在各年段教师会议上供校长室、任课教师参考，以分析各班级、各年段均衡和学生成长发展之用。学生个人成绩只供学生本人及家长参考，由班主任以校讯通形式发给家长。
六．教材教辅
11、学生使用的教学用书只是在范围内征订。音乐、美术、劳技等部分学科还使用了循环教材。学校从不统一组织为学生购买和征订规范以外的教辅材料，也不向学生家长推荐各类辅导用书。个别家长对学生有特殊要求的，自行购买了课外辅导用书。
七．社会评价
12、每学期开展1次征求不同层面学生及家长意见活动，征求意见后有汇总材料和改进措施，学生代表和学生家长代表对学校课业负担评价满意度较高。
通过这次自查，我们认识到减轻学生课业负担、规范办学行为的责任之重大。尽管我们在工作中做了一定的工作，取得了一些成绩，但与上级的要求还存有差距。在今后工作中，我们会认真贯彻有关文件精神并严格执行加以自纠和改善。学校会从加强教师管理、提升教师专业发展入手来提高课堂教学效率、切实减轻学生课业负担。